홍콩H지수 주가연계증권(ELS) 사태를 방지하기 위해 증권사가 파생결합상품 제조 시 위험 요인을 체크리스트화해 관리하는 등 내부통제 기능을 강화하기로 했다. 상품 판매 이후에는 기초자산 가격이 위험 수준으로 떨어질 때 사전에 투자자에게 안내하는 등 투자자 보호체계도 구축한다. 간담회에서는 파생결합상품 제조부서가 상품의 위험 요인을 점검할 수 있도록 사전적인 상품설계 및 심사 프로세스를 구축하기로 했다. 이를 위해 증권사는 의무적으로 위험 요인을 체크리스트로 작성해 점검할 예정이다. 고난도 ELS 상품의 기초자산 가격이 손실 구간에 근접할 때 사전안내하는 'ELS 낙인근접 알림'을 발송하기로 했다.